内控工作总结

内控工作总结

　　总结是对取得的成绩、存在的问题及得到的经验和教训等方面情况进行评价与描述的一种书面材料，它是增长才干的一种好办法，因此，让我们写一份总结吧。总结怎么写才不会流于形式呢？下面是小编收集整理的内控工作总结，欢迎阅读与收藏。

内控工作总结1

　　xx年，面对希望与困难交织、机遇与挑战并存的复杂形势，xx海关注重防患未然、未雨绸缪，提出“居安思危，乘势而上”，周密谋划，沉着应对，在多变环境中保持了平稳发展。全年监管货运量xx万吨、进出口总值xx亿美元、税收入库xx亿元、报关单xx万份，分别位居全国海关第11、第6、第7和第3位;执法评估综合排名高位提升，列全国海关第2位。全年主要工作情况如下：

　　一是发展思路逐步清晰。扎实开展学习实践科学发展观、贯彻全国海关工作会议精神、接受总署巡视等工作，对近年来的发展历程作了全面审视，明确了发展方向，使全关上下深刻认识到坚持科学发展是实现强关目标的必由之路。

　　二是智能海陆并行。继续优化寮步车检场智能化模式，并推广至长安、凤岗车检场，实现了东莞三大车检场作业的规范统一。同时，积极探索海运现场智能化，成功试点“关港物流信息交换系统”和“舱单互认支持系统”，有望在陆路和海运两个领域都实现智能化。

　　三是保税监管得到强化。在全国海关率先实现新备案手册全部电子化，使关区加工贸易监管进入了“电子时代”;全年加贸外勤核查企业数量同比增长63.6%，扩大了实际监管的覆盖面;广州保税物流园区顺利封关试运作，区港联动得到实质性推进，必将有力促进华南地区保税物流业的发展，对改变长期存在的'“香港一日游”现象也将起到积极作用。

　　四是后续管理成效明显。将风险管理平台应用到各个业务领域，初步构建了风险管理大系统的基础平台，并被总署选定为开发蓝本，年内共有19个兄弟海关移植了我关平台;率先实施企业户籍式管理，并作为试点范本在全国海关推广;稽查工作量质并举，全年稽查补税入库3.5亿元，稽查有效率达到70.6%，均居全国海关第1位，我关监管的后防线更加牢固。

　　五是打击走私再创佳绩。保持打私高压态势，主要指标继续位居全国海关前列。罚没收入、处理违规案值、立案走私案值分别位居全国海关第2、第2和第5位;查获大要案大幅攀升，全年立案侦查、调查千万元以上案件数量分别增长64%和75%;立案侦查出口走私案件数量和案值均增长一倍以上;现场移交案件的案值和涉税额同比均增加了两倍之多，我关打私合力初步形成。

　　六是内部管理不断规范。通过修订《xx海关工作规则》及相关细则、实施《内务管理规定》，使管理的规范化程度明显提高;通过制定人才积分管理办法、出台人力资源配置指导意见，为关员成长和科学配置人力奠定了基础。

　　七是廉政建设深入推进。坚持惩防并举，惩治和预防腐败各项工作扎实推进。在全关开展了“岗位风险与防范”专题活动，共查找出岗位风险点134个，制定防范措施457条;推行外勤作业标准化，推广应用廉政风险预警处置系统，全年纠正执法偏差xx次，追缴税款xx万元。

　　八是改善民生取得实效。高度关注民生，出台关心群众生活10项措施，为关员申请住房按揭优惠、增开班车线路，在雨雪冰冻灾害期间派车送关员返乡过年，一定程度上解决了关员的实际困难。

　　在上级海关的坚强领导下，xx海关认真贯彻总署、总关各项决策部署，全面落实“四好”总体要求，高质量履行海关职责，切实改进海关监管与服务，扎实推进“素质提升年”活动，狠抓“四好”基层单位创建，以“四促进”推动海关改革建设健康良好发展。

内控工作总结2

　　内控合规工作是一项长期的任务。我们需要建立长效机制，持续推动内控合规工作的实践和创新。同时，我们还需要不断完善内控合规管理体系，实现对企业各方面的全面监控和治理。在当今市场环境下，企业需要积极拥抱内控合规工作，以确保其合法合规的经营，避免损失和处罚的发生。需要注意的是，内控合规工作需要从企业内部文化、流程规范、信息技术等多方面进行整合和创新。

　　首先，企业需要建立完善的内部控制体系，将内控纳入企业日常经营管理的架构之中。内部控制基于企业的经营目标并针对其风险特征，以建立管理环节、规范程序和约束要求为基础，实现对企业资源的高效利用和保护。企业应该根据各自的风险特征，制定相应的内控方案，涵盖财务、人员、IT、市场、法务等多个维度，并实现内控对企业运营的全面管控。

　　其次，企业需要加强对风险管理的重视，实现风险分类、风险评估、风险控制和风险监控。风险管理应在企业日常经营管理中得到重视，包括风险咨询、风险控制和风险监控。企业可以借助企业级风险管理平台，通过大数据及风险智能算法实现对企业各维度的全面监测和分析，实现全景式、全域化、全时态的风险管理的目标。

　　再次，企业需要建立透明、公正、规范的管理流程，确保各个环节按照程序和要求进行管理。企业可以根据自身特点和经营环境，制定一系列详细的文件、制度和流程，并对外公开，真正形成规范化和透明化的管理流程。此外，企业还需要对内部流程建立标准的评估和改进机制，保证其科学、合规、高效。

　　其次，在内部审计方面，企业也应该不断提升效率和影响力。内部审计能对企业的日常经营提供全方位的监测和评估。企业需要建立完善的内审计划，采用科学的审计方法，全面地进行内部审计工作。内部审计应该成为企业的重要管理部门，具有权力和地位，真正实现内审对经营的监控和预防机制。

　　此外，企业还可以尝试通过加强人才培养以及向外寻求合作等方式推进内控合规工作。人才是企业内控合规工作的.重要保障，企业应该积极提高人才队伍的素质和知识水平。同时，企业可以与外部专业机构合作，共同实现对风险的识别、评估和控制。

　　在信息技术方面，企业可以建立信息化内控管理系统，对企业内控合规工作进行全方位的覆盖与管理。企业可以借助信息技术实现对内部流程的优化和规范，提升内控效率和质量，降低企业管理成本。在风险管理和内部审计方面，企业可以采用专业的信息化工具，实现对风险的实时监控和对内部监控的全面覆盖。

　　总之，内控合规工作是企业管理的重要环节。企业可以从多个方面切入，建立完善的内部控制体系、加强对风险管理、规范管理流程、推进内部审计、提升人才素质、建立信息化内控管理系统等。这些措施可以帮助企业避免损失和处罚，提升企业形象和竞争力，实现长远的可持续发展。

内控工作总结3

　　为进一步贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20xx〕24号)，总结各地区、各部门、各单位创造的好经验、好做法，积极发挥先进典型的示范引领作用，财政部近日发文《关于报送20xx年上半年行政事业单位内部控制工作总结的通知》(财会〔20xx〕29号，以下简称《通知》)，要求各地区、各部门认真做好20xx年上半年行政事业单位内部控制工作总结。

　　各区财政局、各市属行政事业单位主管部门要高度重视，根据《通知》要求，结合《厦门市财政局厦门市审计局关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(厦财会〔20xx〕29号)及《厦门市财政局转发财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(厦财会〔20xx〕33号)文件要求，在做好各单位内部控制基础性评价的基础上，认真组织好本地区、本部门、本单位对20xx年上半年行政事业单位内部控制工作进行全面总结，重点突出创新性及成效。工作总结应包括但不限于以下内容：动员部署情况、协调工作机制建立情况、具体实施方案、宣传培训情况、经验做法、取得的阶段性成效以及工作建议与意见等。

　　各区财政局要组织区属行政事业单位全面总结各单位20xx年上半年内控建设工作情况并汇总总结本区20xx年上半年行政事业单位内控建设工作情况;各市属行政事业单位主管部门要组织所属单位总结各单位20xx年上半年内控建设工作情况并汇总总结本部门20xx年上半年行政事业单位内控建设工作情况;各区财政局、各市属行政事业单位主管部门应汇总总结报告并形成书面报告，于9月25日前反馈我局，纸质稿(单位盖章)报送到市财政局各对口联系业务处室，电子稿通过厦门市财政局网站—“厦门市行政事业单位内部控制基础性评价报告、工作总结报告模块”上传总结报告(文件名统一为：20xx年上半年行政事业单位内部控制工作总结报告—XX单位)。有条件的.区(部门或单位)可以总结提炼所辖单位内部控制建设的经验做法，择优向我局报送1-2个行政事业单位内部控制典型案例。我局将汇总各区、各部门报送的内控工作总结，并视报送情况挑选提炼典型案例报送财政部会计司。

　　市财政部门将把反馈书面报告情况纳入市对区、对各一级预算单位的绩效考核范围。

内控工作总结4

　　工作实习的这三个月以来，我结合我银行的金融业务特点，着重在相关的信贷业务品种的流程跟制度上加强学习。虽然我只是个内控合规部的实习生，但我依旧对银行的所有业务都进行过大致的了解。只有自身把所有岗位上的事情做过一遍，才能对本职的岗位工作有更深的接触，才能明白整体的工作流程以及得出自身的工作素养。现在我就对我的实习期工作进行总结。

　　一、认清形势，树立自己的职业素养。

　　银行是一个非常特殊的行业，特别强调自身的思想素养，要做一名合格的工作人员，首先我们叫做一个真实坦诚的人。这个坦诚不仅是要对银行的各项业务进行了解，还需要对客户进行深入化的'讲解，让他们能够理解整个理财项目的流程。并且身为工作人员需要抵制外界的一切不客观的因素，诱惑以及施压，真正做好为人民服务，为人民银行服务。

　　二、坚持合规化经营扎扎实实把业务流程规范化。

　　说到业务跟细节上的流程，我们总是会想到这是一些自觉遵守的规则，但是身为银行的内控管制人员，我们需要对每项工作都认真地恪守认真的检查。身为合规部的银行人员，自身的素养跟思想需要有很高的觉悟，对一些反洗钱部门或者员工，我们需要认真的排查跟监督。只有在自身思想过硬的情况下才能把工作做好，才能不会被外界的人员影响。

　　三、深刻的认识以及今后的规划。

　　在加入银行内控合规部门后，我才明白贪污,腐败跟洗钱在中国原来是这么的严重，并且我也知道了其中的各种小猫腻以及小细节。今后我会不断的严格要求自己，把自己的政治思想觉悟提高，坚持抵御外界的一切不良诱惑。争取做一个合格的中国人民银行内控部人员，真切的为人民服务，把监督的责任落实好，落实到位。

内控工作总结5

　　一、xx部内控工作计划安排

　　（一）自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》；

　　（二）今年底前请xxx采购管理人员来培训或到xxx单位参观学习。

　　（三）按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。

　　（四）上半年完善相关的供应商评价体系。

　　（五）今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。

　　（六）按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司施行。

　　二、目前工作进度

　　（一）20xx年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。

　　（二）20xx年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见：《基建期物资供应商管理办法（试行）》、《基建期物资保管保养管理程序（试行）》、《基建期危险化学品管理控制程序（试行）》

　　（三）20xx年4月对《采购物资招标流程》进行修订。

　　（四）20xx年4月到xxxx企业进行对标学习。

　　（五）20xx年4月xxx部内部进行内部物资采购专业知识培训。

　　（六）按6S管理要求规范采购档案规范化管理。

　　三、取得的经验及存在的不足取得经验：

　　（一）采购风险的控制，比如预付款都能控制在xx%以下，减少企业承担的风险。

　　（二）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。

　　（三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。

　　（四）对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据。

　　存在不足：

　　（一）需继续完善xx部各项规章制度，建立健全的制度体系。

　　（二）信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建设相对滞后。

　　（三）采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足，都是半路出家，人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。

　　四、下一步工作安排

　　准确把握采购管理发展方向，建立集中、高效、透明的采购管理体系。

　　（一）针对不足需要有健全的制度，完善各项规章制度，为下一步工作做好基础准备。

　　（二）充分利用信息化手段。采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展，或者说，信息技术的发展都促进了采购管理水平的提升。信息透明、高效了，我们的采购工作才能变得透明、高效。

　　（三）向供应链管理转变。现代采购管理，不仅要对产品进行管理，也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理，同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理。

　　（四）加强惩防体系建设。通过完善采购管理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光采购、透明采购，不仅能规范采购行为，降低采购成本，也能有效防止，避免采购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉。

　　（五）内部人员加强专业知识的学习，提升管理能力。

　　5、内控工作总结

　　通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。

　　（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我民员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的`权益。

　　（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基础合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我民面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。

　　（3）强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。

　　（4）深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范意识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。

　　通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

　　6、内控工作总结

　　按照燕京集团公司内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求，包头公司于xx年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际情况，分阶段主要完成以下重点工作：

　　1、编制“关键业务流程图”，其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21项二级流程；普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程；预算考核等11项四级流程；共计83项。

　　2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点，按要求逐项编制“风险控制文档”，共计83项。

　　3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制，汇编包头公司《风险控制手册》，主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的，有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。

　　4、根据总部要求，结合公司实际情况，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷。

　　5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求，对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报“三重一大”报表28张。

　　6、根据总部要求，参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工作，对加强公司内部控制建设工作起到了积极的指导作用，为进一步强化内控工作奠定了良好基础。

　　为有效落实内控管理工作精神，包头公司安排企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行情况进行全面核查，根据核查结果出具13份书面报告，提出相关问题及整改建议，为公司全面掌握市场费用使用及执行情况，同时为开展内控执行工作打下扎实基础。

　　通过内控测试和审计，及时发现了本公司部分规章制度执行力度不够，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度、流程梳理和规范工作，对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将继续加强内控培训学习力度，提高内控与风险管理工作能力，进一步做好内控与风险管理工作。今后，包头公司将继续通过日常监督检查、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。

内控工作总结6

　　为了进一步抓好内控工作，营造良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控意识，走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，使自身的内控环境得到了有效改善，员工的内控意识全面增强。

　　一、内部控制工作实施情况

　　1、为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，防范经营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进行培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度的修订和完善工作，加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习，让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点。

　　2、内控制度执行的的好坏，每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%，是通过每一个员工，每一个岗位来体现的。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程，才知道员工对内控重要性认识足不足，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的，是不可省略的`工作，直接体现了内控工作的执行力，这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。

　　3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20xx年要继续加大内控的宣传力度，所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向领导汇报，以便公司领导了解公司的内控工作情况，协调和解决内控工作中难以解决的问题，促进公司内控工作的顺利开展。

　　4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程，将每一个控制点整理归集，并具体落实到人，对其责任控制点进行日常控制和监督。

　　5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控管理员时，以部门主管或业务骨干为主力，形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。

　　6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用，进一步规范了审批流程和审批权限。

　　7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的工作意识。

内控工作总结7

　　围绕20xx年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作：

　　（一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。

　　（二）完成公司《内部控制管理手册20xx版》的修订与发布工作。

　　（三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。

　　（四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。

　　（五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入《内部控制管理手册（运输公司分册20xx版）》。

　　（六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。

　　（七）组织完成公司20xx年度内部控制体系跟单核查工作。

　　（八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。

　　（九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。

　　（十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。

　　（十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。

　　（十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。

　　（十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的'综合评选中创造佳绩，获得表彰。

　　（十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。

　　20xx年内控与风险管理工作中取得的成效

　　一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。

　　一是内控体系建设的质量有了一定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增强。

　　五是内控考核评价管理机制更加完善。

　　六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。

　　内控与风险管理工作中存在的问题和不足

　　一是业务流程执行的重视程度需要加强。

　　二是业务流程还需要简化和优化。

　　三是内控人员调整业务衔接还不够到位。

内控工作总结8

　　按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范（试行）》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下：

　　一、准备工作

　　继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。

　　二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则

　　（一）内部控制的目标和原则

　　1、内部控制的目标

　　内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。

　　我局内部控制的目标是：

　　（1）合法性——管理和服务活动的合法合规

　　（2）安全性——资产安全

　　（3）可靠性——财务报告及相关信息真实、完整

　　（4）效率性——提高管理服务的效率和效果

　　（5）风险防范——排除障碍实现单位发展战略

　　2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则

　　（1）全面性原则

　　内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。

　　（2）重要性原则

　　内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。

　　（3）制衡性原则

　　内部控制应当在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力分配合理，约束适当是内部控制的难点。内部控制过于复杂会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。

　　（4）适应性原则

　　内部控制应当与行政事业单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。内部控制不能拷贝，也不能克隆。别人的成功经验，拿过来不一定能用。行政事业单位发展的不同阶段、外部环境的变化、战略目标

　　的调整等，内部控制要随之变动。

　　（5）成本效益原则

　　内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 内部控制的设计和运行受制于成本与效益原则。成本小于效益，是任何理性的管理活动都必须遵循的法则。

　　3、建立与实施内部控制应包括的要素：

　　（1）内部环境——是行政事业单位实施内部控制的基础。

　　（2）风险评估——是行政事业单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

　　（3）控制活动——是行政事业单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受范围之内。

　　（4）信息与沟通——是行政事业单位及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，并在行政事业单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。

　　（5）内部监督——是行政事业单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

　　三、当前行政事业单位内部控制存在的主要问题

　　1.费用支出缺乏有效控制

　　行政事业单位对于行政经费的支出，特别是招待费、办公费、会议费、水电费等，普遍缺乏严格的控制标准；即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采用实报实销制。

　　2.固定资产控制薄弱

　　实行政府集中采购制度以后，行政事业单位固定资产的购置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，购置的固定资产未能及时登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。

　　3.财务管理弱化

　　财务部门的工作限于记账、算账、报账，与业务控制脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务控制和监督。票据管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出现延期上缴收入，挪用公款问题；对使用后票据未能及时办理交验、核销，容易导致收入不入账、私设“小金库”等问题。

　　4.岗位设臵不够合理

　　由于多种原因，一些单位岗位安排不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分离制约，存在出纳兼复核、采购兼保管等现象，出现管理漏洞。

　　5.预算控制比较薄弱

　　首先是没有预算或预算编制比较粗糙，部门预算的编制一般根据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进行核定，没有细化到具体项目，预算支出达不到逐笔进行核定的要求。其次是预算刚性不够，预算的计划性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资金使用缺乏预见性，削弱了预算的约束控制力。

　　四、行政事业单位内部控制薄弱的主要原因

　　1. 内部控制观念淡薄

　　良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。但一

　　些单位的领导对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制看成仅是财务部门的事。

　　2.内部控制制度不完善

　　财政部制定的《内部会计控制规范》主要是针对企业的，对行政事业单位的适用性较差；有的单位虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部控制制度未能发挥应有的作用。

　　3.信息与沟通衔接不够

　　行政事业单位会计集中核算后，由会计核算中心对行政事业单位集中办理会计核算和监督业务，由于会计主体单位与核算部门不一致，双方沟通衔接不够，极易形成账物分离的资产管理现状，造成核算中心管账不管物、核算单位管物不管账、账物不符的问题，影响单位内部控制制度的有效实施。

　　4.管理人员业务素质不能适应内部控制工作的需要

　　管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素质难以满足实施内部控制和监督的要求。

　　5.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够

　　目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。

　　五、我局实施行政事业单位内部控制情况

　　（一）控制环境

　　任何行政事业单位的控制活动都存在于一定的控制环境之中，控制环境的.好坏直接影响到行政事业单位内部控制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在COSO报告《内部控制——整体框架》的内部控制五要素中，控制环境被放在了第一的位子上，它作为推动单位发展的动力，是所有其他内控组成部分的基础和核心。它对行政事业单位内部控制的建立和实施有重大影响，其好坏直接决定了行政事业单位内部控制整体框架实施的效果。

　　1、操守和价值观

　　诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到重要业务流程的设计和运行。内部控制的有效性直接依赖于负责创建、管理和监控内部控制的人员的诚信和道德价值观念。单位是否存在道德行为规范，以及这些规范如何在单位内部得到沟通和落实，决定了是否能产生诚信和道德的行为

　　（1）.领导的操守和价值观具有杠杆作用

　　诚信的原则和道德价值观，主要取决于单位负责人。严格一致地保持诚信行为和道德标准，任何人不得凌驾于内部控制制度之上。负责人要以身作则，并传达给全体职工。

　　（2）.制定行为准则和其他原则

　　明确可以接受的商业行为，利益冲突的处理方式，员工行为的道德标准并确保这些准则和原则的有效执行。对员工精神规范、仪容仪表、工作纪律、待人接物、环境卫生以及组织管理及违反守则的处理办法等方面做出规定。

　　可通过标语、宣传册、培训等手段，推动内部员工对单位理念的理解和接受，使员工理解和把握单位文化和管理理念。

　　（3）.处罚规定

　　对于背离单位政策和程序，违反行为准则的行为，能够采取补救施。保证这些措施被单位员工所知悉。

　　（4）.管理者对干涉正常程序或凌驾制度行为的态度

　　应一贯重视管理者对于干涉正常程序或越权行为的态度。

　　（5）.面临不现实的目标的压力

　　管理层在制定关键绩效指标时，要考虑适当，过高的不现实的目标会导致员工丧失积极性和舞弊。

　　2、管理哲学和经营风格

　　单位管理者的观念、方式和风格，通常会从三个方面极大地影响控制环境：第一、管理者对待风险的态度和控制风险的方法；第二、为实现预算和其他财务及经营目标，对内部控制的重视程度；第三、管理者对会计报表所持的态度和所采取的行动。

　　（1）管理层的主导作用

　　管理层负责单位管理服务活动的运作以及管理策略和程序的制定、执行与监督。控制环境的每个方面在很大程度上都受管理层采取的措施和作出决策的影响，在管理层以一个或少数几个人为主时，管理层的理念和经营风格对内部控制的影响尤为突出。

　　（2）管理理念

　　管理层的理念包括管理层对内部控制的理念，即管理层对内部控制以及对具体控制实施环境的重视程度。管理层对内部控制的重视，将有助于控制的有效执行。本单位负责人如果不重视内部控制，甚至反对内部控制，那么该单位的内部控制制度就是纸上谈兵，就是一句空话。

　　衡量管理层对内部控制重视程度的重要标准，是管理层收到有关内部控制弱点及违规事件的报告时是否作出适当反应。管理层及时地下达纠弊措施，表明他们对内部控制的重视，也有利于加强本单位内部的控制意识。

　　（3）管理层的经营风格

　　管理层的经营风格是指管理层所能接受的业务风险的性质。

　　管理哲学和经营风格通常对企业有普遍深入的影响。这些影响是无形的，但可以找到一些积极和消极的标志。

　　3、文化建设

　　文化建设是行政事业单位的灵魂，是推动行政事业单位发展的不竭动力。它包含着非常丰富的内容，其核心是行政事业单位的精神和价值观。这里的价值观不是泛指行政事业单位管理中的各种文化现象，而是行政事业单位中的员工在从事工作与管理中所持有的价值观念。

　　行政事业单位应当重视文化建设在实现发展战略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障机制，防止和避免形式主义。单位应当根据发展战略和自身特点，总结优良传统，挖掘文化底蕴，提炼核心价值，确定文化建设的目标和内容。 单位主要负责人应当在文化建设中发挥主导作用，以自身的优秀品格和脚踏实地的工作作风带动影响整体团队，共同营造积极向上的文化环境。行政事业单位员工应当遵守员工行为守则，忠于职守，勤勉尽责。

　　行政事业单位应当建立文化评估制度，分析总结文化在单位发展中的积极作用，研究发现不利于单位发展的文化因素，及时采取措施加以改进。单位文化评

　　估，应当重点关注单位核心价值的员工认同感、品牌的社会认可度、参与各种文化的融合，以及员工对单位未来发展的信心。

　　（二） 风险评估

　　风险评估是行政事业单位及时识别、系统分析管理服务活动中与实现内部控制目标相关的风险，并合理确定风险的应对策略。风险因素、风险事件和风险结果是风险的基本构成要素，风险因素是风险形成的必要条件，是风险产生和存在的前提。

　　行政事业单位的风险评估程序应该考虑相关风险的迹象，可能影响单位目标实现的外部和内部因素，并且这些程序应该分析风险，并且提供一个管理风险的基础

　　源于风险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险控制三大部份。

　　风险具有不确定性，受多种事件发生的概率所决定。因此，预测和防范有一定难度。追求风险与收益的均衡优化。

　　1、风险控制目标

　　内部控制是为实现组织的目标，因而，风险控制是为实现组织的目标服务的。行政事业单位要根据管理和服务要实现的目标，评估影响目标实现的相关风险，分析原因。

　　为有效实施风险控制，我局组织相关人员按一定程序组织实施风险评估和应对工作。风险控制组织实施的流程是：①制定风险管理规划；②风险辩识；③风险评估；④风险管理策略方案选择；⑤风险管理策略实施；⑥风险管理策略实施评价。

　　2、风险承受能力

　　行政事业单位开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。风险承受度是行政事业单位能够承担的风险限度，包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平。

　　完全规避各种风险是不可能的，这种认识不符合辩证思维。因而，行政事业单位应当评价单位的风险承受能力，以确定当外部或内部因素变化带来风险时，哪些风险是可以承受的，哪些风险必须规避和防范。

　　风险承受能力与行政事业单位管理服务活动的性质、社会影响、权利责任、经济后果、客户评价等相关。工作性质特殊、社会影响大、经济后果严重的单位，风险承受能力小，反之，风险承受能力可能大一些。

　　单位规模比较大、资源实力强、法律法规惩罚力度小的行政事业单位，风险承受能力较大。反之，风险承受能力可能小一些。

　　风险承受能的评价取决于风险可能造成的损失与规避风险所发生的支出或成本相关，包括经济成本、社会成本、政治成本等

　　3、风险识别

　　风险识别是发现风险和评估风险大小的程序。行政事业单位的风险识别和评估程序应该考虑相关风险的迹象，包括管理层面和服务活动层面。风险识别和评估程序应该考虑可能影响目标实现的外部和内部因素，并且应该分析风险，提供

内控工作总结9

　　支行内控工作总结20xx xx支行20xx年内控工作总结 20xx年，我行运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的带领下，辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求，认真做好各项运营服务工作，为支行各项业务快速健康发展起助推剂及保架护航的作用，现将我行20xx年的运营服务工作总结如下：

　　一、绩效目标完成情况

　　20xx年xx支行运营服务及大风险板块，坚定不移地推进转型创新，认真贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针，在近年来业务发展持续高速的前提下，业务整体发展态势良好，实现了今年主要绩效指标的“满堂红”。在内控管理方面，支行逐步建立了有效的内控体系，内控考核不断强化，员工内控意识显著提高，业务风险管理更加完善，授信资产状况良好，安保措施到位，内控检查监控工作有序进行，有力的保障了xx支行各项业务持续快速健康发展。在抓好内控的同时深入开展反腐败惩

　　治工作和党风廉政建设，坚持开展员工行为分析工作，今年以来没有出现重大的责任事故、违法违规、重大差错或内部案件。

　　二、重点工作及成效

　　今年以来，支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保平安、促发展”的思想认识，把建立健全内控制度，加强风险和案件防范工作当做大事来抓，坚持以业务发展为中心，以内控制度为保证，一手抓业务开拓，一手抓内控监督，实行了 格执行，从防范操作风险入手狠抓制度落实，逐步使管理工作向规范化方向迈进。一是注重引导员工风险意识，防控操作风险。如三季度在领导的指导下重点加大对授权人员和柜员的监控力度，对广电支行、江南支行召开专题风险会议，下发风险提示，强化柜员风险防范意识；二是注重引导培养员工风险意识。有计划有步骤地选择《营业室经理日志》到《心桥》，制定《20xx年季度柜员考核表》，以目标为导向，促使员工成长。

　　3、强化营销意识，积极为客户服务。20xx年是转型的一年，我树立了“营销无小事”的观念，坚持拓展与维护并重，留心客户的`需求，留心客户的每一句话，深度挖掘客户价值，顺利完成了总行下达的储蓄存款任务

　　4、强化队伍意识，提高条线人员综合能力。一是注重员工爱岗热情和工作能力的提高。持续开展“营业室员工轮岗体验”活动，此举得到行领导的大力支持，充分肯定为我行在加强案件专项治理，完善内部控制机制上的有力举措。二是注重沟通反馈控制行为偏差。适时与支行沟通会出差错、工作量、银企对账、业务授权等情况，有的放矢进行会计辅导。

　　5、工作中存在的不足及今后的打算。一是学习不够。时代在变、环境在变，银行的工作也时时变化着，每每都有新的东西出现、新的情况发生，面对这种严峻的挑战，还缺乏一点学习的紧迫感和自觉性。二是对一些业务还不够精通。掌握新的理论基础、专业知识、工作方法以适应我行的发展，这都需要我跟着形势而改变，提高自己的履岗能力，把自己培养成为一个业务全面的银行员工。在今后的工作中，我将发扬成绩，克服不足，朝着以下几个方面努力：

　　1、加强学习，我将坚持不懈的努力学习行里的新业务知识，并用于实践，以更好的适应我行发展的需要。

　　2、努力提高工作效率和质量，积极配合领导和同事们把工作做得更好。

内控工作总结10

　　自x年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对x支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

　　一、内部控制管理的.基本情况

　　支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、x支行、x支行、x分理处、x分理处、x分理处、x分理处、x分理处、x分理处、xx分理处、x分理处十一个营业机构，另设x、x、x、x、x、x6个储蓄所。到10月末全行员工x人，其中长期合同工x人，短期合同工x人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离。在岗位配置上做到人员落实、职责明确。

　　在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位。在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险。在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

　　二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

　　为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

　　1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。

　　我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员x人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了x主任xx、x分理处主任x任期内的责任审计。x储畜所、x储蓄所、x储蓄所、x分理处业务审计工作。重要岗位责任移交x个人次。支持分行审计处人员调用。对监管中发现的问题进行延伸检查。建立了问题整改台账。督导了内控评价自查自纠工作。

　　2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件x多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

　　3、针对本行实际，不断完善行之有效的。各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxx、xxx、xx委员会，调整了x审查委员会、xxx委员会、xxx领导小组、xx领导小组。出台了x年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xx工作质量考核办法。修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。

　　合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《x通知书》，全程监控各单位的整改情况。业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《x通知书》深入基层抓整改落实。问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

　　5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。x月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照x银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚x人次，金额x元。

　　6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

内控工作总结11

　　自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

　　一、内部控制管理的基本情况

　　支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文

　　二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

　　为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施

　　1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的.内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

　　2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

　　3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

　　5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。x月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。

　　6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

内控工作总结12

　　按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：

　　一、上半年主要开展的内控工作

　　以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。

　　按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。

　　二、下一步内控工作

　　1、继续认真开展业务流程梳理

　　针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。

　　2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。

　　内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的.重要性；还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。

　　3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。

　　分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。

　　在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范文。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。

内控工作总结13

　　内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的`形势对制度进行细分和完善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做好，在此我把概念度公共做出总结：

　　1、紧跟形势

　　由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警醒的心态，不带着懈怠的情绪面对工作。尤其是在一些重要的事项处理上，应该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转化成自己的优点。

　　2、严守规范

　　不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。

　　3、反思整改

　　有些时候我们总是习惯性的把问题的焦点给集中到自己身上，总是担心内控从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以不能光自我监督和做自我管理，应该大家之间互相进行监督和管理。

内控工作总结14

　　尊敬的各位领导、各位同仁：大家晚上好！我是来自XX支行的XX，我演讲的题目是：塑合规文化，造合规中行。

　　有这样一个寓言故事：河水对河岸咆哮：“你像两堵墙立在我的身边，阻挡我随意流淌，限制我的发展……”河岸严肃而认真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能汇聚成滔滔巨流！”河水不听劝告，冲毁堤岸，野漫横流……渐渐消失了。这个寓言故事告诉我们：规矩不是羁绊和障碍，而是一张无形的安全网，维护着我们的社会秩序和生存环境。

　　是啊，确实如此，我到中行工作仅仅半年，但就在这短短的半年时间里，我已深刻感受到了合规的份量。这半年里，我听到了不少违规行为、犯罪案例，行里也经常下发一些案情通报，比如这一次的警示教育活动，有些案例触目惊心：湖南一银行职员虚增储户存款挪用150万被判刑14年，该员工利用自己职务上的便利，他的行为已是严重违规，触犯了刑法。也有银行员工因赌博成性，资金周转不足，挪用银行存款，最后把自己送进监狱，断送大好前途。这一个个案例向我们展示了当事人走向罪犯的轨迹，他们中有领导干部，有一般职员，有代办员；有的曾是先进工作者，有的年轻有为前途无量，但他们都因为一个贪字，拿了不该拿的东西，毁掉了人生，毁掉了前程，伤害了家人，伤害了同事，更影响了中国银行的声誉。

　　细细究来，案件的发生都是有其内在原因的，大多是当事人放松了政治学习和思想改造，思想不求上进，法制观念淡薄，经不住考验，铤而走险，最后走上犯罪道路。

　　案例给我们敲响了警钟，前车之覆，后车之鉴，我们应该吸取他们的'惨痛教训，严格按规章制度做事。尤其是象我这样的新员工，要把合规意识深深刻到脑子里。合规不是负担，而是服务我们的工具，它就象指路明灯，帮我们用最有效的方法达成目标，即使我们非专业出身，也很容易从不会到会，从非专业到专业。

　　当一个司机半夜开到没有旁人和摄像头的路口也能面对红灯自觉停车的时候，交规已深刻在他心中。当每个人都遵守交通规则时，每天就不会有那么多无辜的生命因为交通事故而离开这个世界。同样，当合规意识深深地镌刻在我们心灵的碑石上，我们就不会感到束缚，感到的则是义不容辞和责无旁贷。当我们每个中行人都能“从我做起，合规操作”，我们就能避免许多过失，业务运行的将会更加健康高效。

　　合规是我们每位银行人的事业，让我们一起唱响合规之歌，为我们中行的璀璨前程一起加油吧！

　　谢谢大家！

内控工作总结15

　　xx银行按xx银保监分局关于开展银行保险业案件防控和内控合规领域专项排查的通知要求，对照排查清单，对各网认真开展排查工作，现将相关情况汇报如下：

　　一、信贷管理方面

　　（一）管理机制。经查xx银行做到分管前台部门（授信经营部门）的高管同分管中后台部门（授信管理部门、风险管理部门等）的高管分离。授信管理部门为信贷管理部，配置有xx名独立审查人，负责各网点的授信调查工作。三条线人员岗位已经设置为互斥；不在既客户经理，又是审查经理（独立审查人）或基层社有权签批人的情况。

　　（二）审批授权。xx银行不在在超授权审批授信、化整为零规避审批权限审批授信等情况，纸质授权书的内容及金额是否与信贷管理系统中的控制保持一致。

　　（三）岗位履职。xx银行审查经理（独立审查人）能做到保持独立性，能够做到独立发表审查意见不受任何人干预；召开贷审会时，贷审会主任在末位发言，不对各位参会委员进行引导，不把自己的表决结果先告知各位委员，并当场宣布表决结果；有权签批人能遵循对审查经理（独立审查人）或贷审会已否决的授信事项；客户经理能遵循授信提用条件未落实或条件发生变更未重新审批的.，不得提用授信；基层行社审批权限内的额度提用，经过信贷部的审查经理（独立审查人）或风险部的风险经理进行审核，超基层行审批权限的额度提用，由风险部负责审核。

　　二、不良资产处置方面

　　（一）呆帐核销。xx银行呆帐核销工作严格执行财政部《金融企业呆帐核销管理办法》及省联想社相关管理制度，并制订有xxx呆帐核销管理实施办法。

　　通过自查未发现联社向分支机构转授呆帐核销权限、突破核销条件，违规核销的行为、向尚未结清的已核销贷款客户新增贷款等行为，xx银行账销案存资产债权的诉讼时效、担保时效、查封冻结时效得到及时维护.

　　（二）以物抵债方面。xx银行抵债资产余额xxx万元,经查不存在存在故意通过以物抵债而放弃现金回收贷款债权的权利、是否存在抵债资产抵入价格虚高，抵入价格与当时同区域、同类型资产价格相比存在较大偏离等情况，我社抵债资产指定专人（部门）负责管理，进行保管或经营，并明确职责，每月进行账实核对，确保账实相符，物品完好无损，抵债资产的接收、管理和处置各环节均按规定做好账务处理。

　　（三）批量转让方面，xx银行进行不良资产批量转让，涉及xx户xx笔金额xx万元，转让资产符合不良资产认定标准，无按规定不得转让的信贷资产。

　　xx银行制订了《xxx不良资产批量转让管理办法（试行）》、《xx信贷资产转让卖方尽职调查工作实施细则x》并成立了尽调、估值、竟价及批量转让工作领导小组。资产估值进行了内外部评估；并经xx银行集体审议，报上级银行批准后进行转让。资产受让方经公开竞价后产生，本次转让流程、程序符合符合财政部、银监会相关管理办法的规定，转让资产、相关债权档案资产已经实质性转至资产受让方。